主承销商义务(牵头主承销商)

余老师

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本文主题为：主承销商义务

问题：什么是联席主承销商

回答：联席主承销商即与主承销商联合承销发行人票据业务或。共同承担相应责任和义务

问题：在证券承销法律关系中承销商和发行人的义务是什么？

回答：外网上找证券法，里面都有规定

问题：违约时主承销商有连带责任吗

回答：不承担，除非发行时就存在不负责行为，不然后续违约啥的是也没法保证，毕竟企业不会一直只赚不亏

问题：什么是银行间债市信用债？还有就是，主承销商和承销商的区别？

回答：没有你说的”银行间债市信用债“这个说法。只有银行间债市这个说法。银行间市场是指依托于中国交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行买卖和回购的市场。
主承销商(Lead Underwriter)，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。
承销商，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。
那么上述两种角色的主要区别就是主要和非主要的区别。

问题：求承销商名单

回答：银河证券
国泰君安
国信证券
海通证券
广发证券
申银万国
华泰证券
中信建投
光大证券
方正证券
齐鲁证券
东方证券
长江证券
安信证券
联合证券
兴业证券
招商证券
中信金通
华西证券
中银国际
浙商证券
信达证券
上海证券
东吴证券
湘财证券
平安证券

问题：的承销机构有哪些?

回答：我国对金融债、企业债和公司债的发行管理：
1、金融
1）由具有发行资格的国有商业银行、政策性银行以及其他金融机构构成发行人。
2）报审金融的发行额度、面额、发行条件、转让抵押、发售时间及方式、资金的运用。
3）发行前发布通告并详细说明发行的目的、发行数额、发行办法、期限、利率、认购对象、认购和缴款的地址等事项。
2、企业
1）由企业规模、财务会计制度符合国家规定，具有偿债能力、经济效益好且前3年连续盈利境内法人向其行业主管部门申请发行额度。其所筹资金需符合国家产业政策。
2）与证券经营机构签订包销或代销协议。
3、公司
1）股份有限公司、国有独资公司和两上以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司为筹集生产经营资金可以发行公司。
2）发行资格
（1）股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。
（2）累计总额不超过公司净资产额的40%
（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司1年的利息
（4）的利率不得超过国务院限定的利率水平，且筹集的资金用途符合国家产业政策
（5）前一次发行的公司债尚未募足或已发行的及债务有违约或延迟支付本息的不得再次发行公司债
3）由董事会制订方案股东会决议，或由国家授权投资的机构及部门作出发行决定后。须上主管部门审批确定发行规模。
4）与证券经营机构签订包销或代销协议。公开发行的公司债面总值超过去人民币5000万时，由承销团承销。
4、可转换公司（可转债）
1）在一定期间内依据约定的条件可以转换成公司股份的可转债采取记名式无纸化发行方式，最短期限为3年、最长5年。可转换可以依法转让、质押和继承。
2）发行资格
⑴最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%；
⑵可转换公司发行后，资产负债率不高于70%；
⑶累计余额不超过公司净资产额的40%；
⑷筹集资金的投向符合国家产业政策；
⑸可转换公司的利率不超过银行同期存款的利率水平；
⑹可转换公司的发行额不少于人民币1亿元；
3）重点国有企业发行可转换公司，除应当符合上述⑶⑷⑸⑹⑺项条件外，还应当符合下列条件：
⑴最近3年连续盈利，且最近3年的财务报告已经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计；
⑵有明确、可行的企业改制和上市计划；
⑶有可靠的偿债能力；
⑷有具有代为清偿债务能力的保证人的担保
4）由省级或行业主管部门推荐，报送证监会审批
5）发行人必须公布可转换公司募集说明书
6）经向证监会提出上市申请，可转债可在发行人股票上市或者拟上市的证券交易所上市交易，并在上市前5个工作日将上市公告书刊登
7）在发行结束后6个月后，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。重点国有企业发行可转换公司，在该企业改建为股份有限公司且其股票上市后，持有人可以依据约定的条件随时转换股份
8）发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换公司转换为股份所引起的股份变动情况。转换为股份累计达到公司发行在外普通股的10%时，发行人应当及时将有关情况予以公告。
9）可转换公司持有人请求转换股份时，所持面额不足一股股份的部分，发行人应当以偿还。法人因可转换公司转换为股份，直接或者间接持有上市公司发行在外的普通股达到5%时，应当在3个工作日内，向中国证监会、证券交易所和上市公司作出书面报告，并向社会公告。
10）重点国有企业发行可转换公司，转换期满时仍未转换为股份的，利息一次性支付，不计复利。可转换公司到期未转换的，发行人应当按照可转换公司募集说明书的约定，于期满后5个工作日内偿还本息。

关于《主承销商义务》的内容今天先分享到这里，看完之后，相信对你有一定的帮助，最后要提醒各位，金融投资存在一定风险，要谨慎去操作

关于《主承销商义务》的拓展知识

知识一：

新股申购的额度

答：深交所与上交所的规定有所不同。

深交所规定根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，每500股为一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。

主承销商义务(牵头主承销商)

上交所规定根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.9万股。

无论是深交所还是上交所，如果没有中签,那么资金在冻结4天后返还。

知识二：

周末可以买股票吗

答：周末不可以买股票，因为周末股市是休市的，交易时间内才能买股票。沪深市场股票交易时间：北京时间周一到周五，早上9：30-11：30，下午13：00-15：00。周末不开市，但是可以委托，称之为隔日委托。在证券交易中，头一天下午或晚上下单，第二天交易时间就可以自动成交。此为“隔日委托”功能(俗称夜市委托)。